全流程督促保护投资者合法权益

发布时间：2024-10-29    来源: 甘肃纪检监察网    作者：佚名

　　记者近日从中国证监会获悉，今年上半年，中国证监会共查办财务造假等信息披露违法案件192件，同比增长25%。中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组聚焦健全投资者保护机制等决策部署强化政治监督，推动监管部门持续加大对涉及上市公司财务造假行为的打击处罚力度，把投资者保护贯穿资本市场制度建设和监管执法的全流程、各方面，全力营造公开公平公正的市场秩序和法治环境，让投资者切实感受到市场的公平正义，保障资本市场健康稳定运行。

　　财务造假是严重影响上市公司质量、扰乱资本市场秩序、动摇投资者信心的突出问题。记者了解到，驻证监会纪检监察组督促证监会党委出台意见，研究制定行政处罚裁量基本规则，明确从重处罚情形，探索对长期造假行为加大处罚力度。同时，约谈提醒证监会相关司局做好监管统筹协调，加强发行监管、日常监管、稽查执法等环节衔接，压实中介机构“看门人”责任，提高发现查处上市公司财务造假等违法违规问题的能力。

　　在推动严惩财务造假的同时，驻证监会纪检监察组紧盯投资者反映集中的高频量化交易、转融通等行为，对证监会派出机构、证券交易所开展专项督导检查，推动进一步完善监管制度机制，坚决打击滥用信息、技术优势和金融工具侵害中小投资者的不法行为。同时对投资者服务工作实行挂账监督，紧盯12386投资者服务平台服务质效不高问题开展现场检查并向证监会党委发出书面监督意见，对沪深证券交易所投资者诉求处理工作开展专项监督，针对配套机制、工作作风等方面问题向沪深证券交易所党委提出意见建议，推动改进投资者服务工作，不断增强投资者的获得感和安全感。

　　“随着退市制度改革持续深化，近年来上市公司退市数量增长较快，我们要结合形势变化抓好跟进监督，推动监管部门共同做好退市过程中的投资者保护工作。”驻证监会纪检监察组有关负责同志表示，将督促证监会党委进一步畅通投资者维权救济渠道，用好证券特别代表人诉讼、普通代表人诉讼、先行赔付等工具，丰富投保机构持股行权、支持诉讼等做法，发挥好当事人承诺、“示范判决+专业调解”等制度机制作用，切实保护投资者的合法权益。（记者 陈昊）

　　

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